캘리포니아에서 증권 중개인의 라이센스를 얻으려면 특정 등록 및 라이센스 요구 사항을 충족해야합니다. 그러나 기술적으로 MBA (Masters of Business Administration) 또는 학사 학위와 같은 고급 학위가 있어야 주식 중개인이 될 수 있습니다. 연방 면허 법 이외에 주식 중개인으로 일하기 위해 캘리포니아 중개인 대리점의 대리인으로 등록해야합니다. 연방 정부와 캘리포니아 주 모두에서 면허를 취득한 후에는 추가 비용을 지불함으로써 추가로 등록 할 수 있습니다.
캘리포니아 브로커 - 딜러 회사에 지원하십시오. 귀하의 초기 증권 중개인의 면허를 얻으려면 은행이나 중개업과 같이 승인 된 캘리포니아 금융 서비스 회사에서 일해야합니다. 금융의 배경과 MBA조차도 문을여는데 도움이 될 수 있지만 중개 분야의 절대적인 요구 사항은 아닙니다.
필요한 교육 과정을 수강하십시오. 이전의 면허가없는 신규 고용자로서 면허를 신청하기 전에 약 4 개월 동안 새로운 회사에서 일해야합니다. 이 기간 동안 다양한 교육 과정을 수강하고 면허 시험을 위해 공부할 것입니다. 이 시점에서 회사에 대한 관리 서비스를 수행 할 수는 있지만 아직 판매 관련 활동을 수행 할 수는 없습니다.
Series 7 시험에 합격하십시오. 이것은 일반 증권 등록 대표 시험으로 알려진 중개업을위한 표준 라이센스 시험입니다. 이것은 주식, 옵션, 채권, 모범 사례 및 윤리와 같은 주제를 다루는 객관식 시험입니다. 시험은 2 시간 씩, 3 시간 씩 그리고 125 문제를 다루고 있습니다. 이 시험은 캘리포니아에서 중개인이되기위한 요구 사항입니다.
Series 63 또는 Series 66 시험에 합격하십시오. Series 7 시험은 등록 된 대표 자격을 얻는 동안 캘리포니아주의 주 등록 자격을 얻기위한 시험을 치러야합니다. Series 63은 Uniform Securities Agent State Law Examination으로, Series 66은 Uniform Combined State Law Examination으로 알려져 있습니다. 시리즈 7 외에도 시험에 합격하면 캘리포니아 주식 중개인이 될 수 있습니다.
캘리포니아 주에 라이센스 비용을 지불하십시오. 비용은 캘리포니아 주에서 대표로 등록되기 위해 $ 25입니다. 절차는 회사마다 다를 수 있지만 일반적으로 고용주는 등록 비용을 지불합니다.
