Series 7 라이센스를 사용하면 중개 고객을 대신하여 거래를 할 수 있습니다. 당신 없이는 중개인으로 일할 수 없습니다. 승인 된 금융 서비스 회사 또는 자율 규제 기관 (SRO)은 Series 7 시험을 준비하기 위해 귀하를 후원해야합니다. 면허가있는 브로커가되면 시험에 다시 응시 할 필요가 없습니다. 그러나 해고되면 2 년 동안 다른 회사에서 일하게됩니다.
시리즈 7 시험
FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)는 증권 중개인으로 일하기를 원하는 개인에게 필요한 주요 라이센스 인 Series 7 시험을 관리합니다. 라이센스를 사용하면 중개 클라이언트를 대신하여 여러 유형의 거래를 할 수 있습니다. 또한 Series 7 시험에 합격하면 FINRA에서 제공하는 다른 시험을 볼 수 있습니다. 시험은 2 시간에 260 시간의 질문으로 구성되며, 3 시간 씩 진행됩니다.
후원
Series 7 시험을 치르기 위해 단순히 비용을 지불 할 수는 없습니다. FINRA 또는 SRO의 회원 인 금융 회사가 Series 7 시험을 준비하기 위해 귀하를 후원해야합니다. 일반적으로 귀하를 후원하는 회사는 귀하의 고용주입니다. 시험에 합격하고 면허가있는 중개인 인 경우 Series 7 라이센스가 함께 제공됩니다. 즉, 업계에서 일하면서 라이센스가 좋습니다. 따라서 한 회사를 다른 회사에서 일하도록 남겨두면 라이센스가 유효합니다.
시간 제한
귀하의 Series 7 라이센스는 해지 후 2 년간 유효합니다. 이 2 년 내에 FINRA 회원이거나 SRO 인 금융 회사와 일자리를 찾지 못하면 Series 7 라이센스가 만료됩니다. 2 년 내에 고용되면 새로운 회사는 귀하를 대신하여 FINRA에 통보합니다.
다른 시험
Series 7 시험을 통해 FINRA에서 제공하는 다른 많은 시험을 치를 수 있습니다. 예를 들어 Series 7 라이센스와 함께 제공되는 Series 63 시험에서는 기업 부채 및 지분 증권에 대한 주문을 요청할 수 있습니다.
