준수 란 규칙, 규정 및 조직 정책을 따름을 의미합니다. 조직 구성원이 법률을 위반하지 않고 생산성을 극대화 할 수 있도록하기 위해서는 규정 준수 교육이 필수적입니다. 비영리 단체뿐만 아니라 회사는 그러한 행위를 금지하는 정책을 가지고 있더라도 직원의 불법 행위에 대해 책임을 질 수 있습니다. 직원이 충분한 수락 교육 및 상담을 받으면 그러한 책임은 최소화 될 수 있습니다.
조직의 책임
규정 준수 교육에는 많은 목표가 있지만 가장 중요한 목표는 법적 책임을 피하는 것입니다. 대형 회사, 정부 기관 또는 대학이 회원의 모든 가능한 위법 행위를 예방할 수는 없지만 법은 회원 단체의 불법 행위에 대해 책임을집니다. 연방 양형 기준은 직원이 지시에 위배된다고하더라도 불법 행위를 저지른 경우 형사 책임을 조직에 부여 할 수 있다고 규정하고 있습니다.
즉, 샤워를하고 도둑을 훔치는 동안 지역 체육관의 직원이 라커를 여는 경우 체육관에서 직원들에게 고객의 개인 소지품에 손이 닿지 않도록 분명히 지시했다고하더라도 체육관에서 책임을 질 수 있습니다.
규정 준수 교육
그러나 직원들에게 법을 어 기지 않도록하지 않으면 충분하지 않다면 무엇을 할 수 있습니까? 컴플라이언스 교육이 도입되는 곳입니다. 효과적인 컴플라이언스 프로그램을 시행했음을 입증 할 수 있다면 조직은 잠재적 인 벌금을 상당 부분 회피 할 수 있습니다 (연방 판결 지침은 95 %까지 감축).
따라서 고객의 개인 소지품을 만지지 말라고 단순히 직원에게 알리는 대신, 회사는 실제로 회사의 구성원을 교육하고 상담해야합니다. 교육 과정에서는 직원이 무인 개인 소지품을 볼 때해야 할 일, 잃어버린 물건을 처리하는 방법 및 한 직원이 동료 근로자의 불법 행위를 관찰 할 때 어떻게 행동해야하는지 등의 문제를 논의 할 수 있습니다.
업계 규제
각 조직에 적용되는 법적 고려 사항 외에도 증권 거래위원회 (Securities and Exchange Commission) 및 연방 통신위원회 (Federal Communications Commission)와 같은 주 및 연방 규제 기관이 많은 기업을 조사합니다. 투자 은행은 광범위한 규정 준수 교육을 통해 각 구성원이 업계의 특정 규칙 및 규정을인지하고 있는지 확인합니다. 노련한 직원은 규정이 변경되거나 조직의 상태가 크게 바뀌면 업데이트되어야합니다.
예를 들어 회사를 공개하면 재무 활동에 대한 중요한 정보가 공개되는 방식에 대해보다 엄격한 규정이 적용되며 모든 직원은 다시 교실로 돌아갑니다.
높은 기준
고유 조직은 대개 법률에서 요구하는 것보다 더 높은 기준을 설정합니다. 예를 들어 법이 금융 분석가가 고객에 대한 잠재적 투자에 대해 의심스러운 약속을하는 것을 금지하는 경우 투자 은행은 분석가가 자신의 동료와 상호 작용할 때에도 더 나아가 그러한 행위를 금지 할 수 있습니다. 추가 된 제약 조건은 합병증에 대한 잠재적 가능성을 의미하므로 좋은 훈련의 필요성이 커집니다.
이익을 위해 좋은
규정 준수 교육은 윤리적으로 적절한 행동에 관한 지침을 제공합니다. 그러한 행동이 법으로 명시 적으로 규정되어 있지 않은 경우에도 마찬가지입니다. 구성원들에게 사회적으로 책임있는 태도로 행동하고 서로를 존중하는 법을 일관되게 가르치는 회사는 더 잘 지속되고 오래 지속됩니다.
