브로커 - 딜러는 증권 중개 회사의 증권 업계 임기입니다. 증권 업계는 규제가 엄격하고 새로운 브로커 - 딜러는 최소한 3 개 기관에 등록해야하며 관리 팀이 적절한 고수준 증권 라이센스를 취득 할 수 있도록 준비해야합니다. 중개 회사를 운영하는 데 필요한 모든 승인을받는 데 6 개월 이상이 소요됩니다. 대부분의 단계를 동시에 수행하여 프로세스 속도를 높일 수 있습니다.
기업 존재 성립
새로운 브로커 - 딜러의 경우 기업 설립이 분명한 단계로 보이지만 기업 구조를 갖추면 기업이 규제 응용 프로그램 프로세스를 시작할 수 있습니다. 주식 중개 회사는 중개인이 될 임원을 지명하고 새로운 회사가 금융 산업 규제 당국 (Financial Industry Regulatory Authority, FINRA)에 그 이름을 예약하도록 허용합니다. 회사는 증권 거래위원회와 FINRA의 요구 사항을 충족하는 회계 시스템을 확보해야합니다. 회사는 또한 중개 회사의 계획된 규모와 비즈니스 라인을 토대로 자본 요구 사항을 충족시키기 위해 순자본 - 은행에 현금을 설정할 필요가 있습니다.
테스트 및 라이센스 용 사용자 등록
FINRA는 중개 회사에 최소한 두 명의 등록 된 교장이 있어야만 중개 회사를 관리 할 수 있습니다. 등록은 FINRA에 신청하고, 배경 조사를 완료하고, 증권 관리 수준에서 적용되는 증권 규정을 다루는 테스트를 통과해야합니다. 회사가 제공 할 증권에 따라 여러 가지 유형의 기본 등록이 있으며 소규모 신규 중개인 - 판매상 회사의 원금은 몇 가지 주요 등록을 얻어야 할 수 있습니다. 제안 된 소규모 브로커 - 딜러의 경우 두 가지 원칙 규칙이 포기되고 비즈니스는 단일 등록 된 관리자로 시작됩니다. 단일 교장에 대한 확정 된 기준이 충족되면 FINRA에 권리 포기 요청을 제출할 수 있습니다.
연방, 주 및 규제 기관 등록 신청
제안 된 새 중개 회사의 소유자는 중개인 - 대리점이 사무실을 가질 각 주마다 SEC, FINRA 및 금융 규제 기관에 등록 신청을해야합니다. SEC는 주체, 다른 소유자, 재정 지원자 및 제안 된 직원에 대한 배경 정보가 필요한 광범위한 양식 BD의 완성을 요구합니다. 승인 된 SEC 등록을 통해 FINRA에 회원 자격을 신청하고 증권 투자자 보호 공사 (Securities Investors Protection Corporation)에 고객에게 필요한 SIPC 보험을 제공 할 수 있습니다.
명확한 회사 관계 구축
브로커 - 딜러는 중개 회사를 사용하여 중개 회사가 체결 한 실제 거래를 처리하고 처리합니다. 청산 회사가 제공하는 서비스 수준은 새 브로커 - 딜러의 제안 된 규모와 새로운 경영진이 집에서 취하고 자하는 작업의 양과 얼마나 많은 양을 생산할 것인지에 달려 있습니다. 지역 중개 회사는 고객을 모으고 거래를하는 데 중점을 둘 것이며, 개설 회사는 이러한 목표를 추구하기 위해 경영진과 소유권을 자유롭게 남겨 둡니다.
