순 가치가 높은 사람들과 금융 기관 투자자는 등록 된 투자 자문가가 주식 시장에서 자산을 관리하고 구매할 것을 요구합니다. RIA는 비즈니스 서비스를 개인 운영, 회사의 일부 또는 주에서 또는 그녀가 운영하는 다른 지역에서 파트너십으로 제공합니다. 회사 내에서 일하는 사람이든, 단독 작업이든 관계없이 투자 자문가는 미국 증권 거래위원회 (Securities and Exchange Commission) 또는 주 규제 기관에 등록해야합니다.
필요한 항목
-
시리즈 65 시험: 통일 투자 고문 Ex
-
시리즈 66 시험: 통일 합법 국가 법 시험
-
ADV 파트 1 및 2 양식
-
일정 F 공개 문서
-
서면 감독 절차
-
개인 정보 정책
-
윤리 강령 문서
-
비즈니스 연속성 계획
귀하의 회사가 등록되어야하는 최적의 장소를 결정하십시오. 회사가 승인 될 때 관리 할 자산의 총 금액, 고객을 확보 할 국가의 수 및 등록 된 투자 회사의 포트폴리오를 관리하려는 경우 예상하십시오. 이러한 모든 요인에 따라 미국 증권 거래소 면제 등록 신청 또는 회사가 주요 사업 운영을 계획중인 주에 대한 간단한 등록 절차가 필요합니다.
Series 65 시험 또는 Series 66 시험을 봅니다. 주정부 규제 기관에 등록하려면 시험을 통과했거나 공인 재무 기획자와 같은 공인 된 전문 지명을 보유해야합니다.
투자 고문 등록 기탁을 통해 전자 형식으로 ADV Part 1 양식을 작성하십시오. 등록을하려면이 양식을 작성해야합니다.
귀하의 회사 운영을 설명하는 잠재 고객에게 공개 할 공개 서류로 일정 F와 함께 ADV Part 2 양식을 작성하십시오. 또한 귀하의 회사 규정을 설명하는 서면 감독 절차, 개인 정보 보호 정책, 윤리 강령 문서 및 사업 계속 계획이 있어야합니다.
